A.一家
B.两家
C.三家
D.四家
第2题
上市公司出现( )的情形时、证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
Ⅰ、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ、公司主要银行账号被冻结
Ⅳ、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
第3题
网上与网下股份登记完成后,证券登记结算公司将新股股东名册交予( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.主承销商
D.发行人
第4题
上海证券交易所对会员资格的要求不包括( )。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.注册资产5亿以上
D.承认证券交易所的章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
第5题
投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回,应使用( )。
A.上海人民币普通股票账户
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
第6题
股份转让的委托申报时间为转让日( )。
A.9:30~11:30、13:00~15:00
B.9:15~11:30、13:00~15:00
C.9:30~11:30、13:00~15:30
D.9:15~11:30、13:00~15:00
第7题
背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券经纪人
D.商业银行
第8题
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以( )。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
第9题
《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是( )。
A.年度
B.季度
C.月度
D.临时
第10题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )。
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
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