A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第1题
网上与网下股份登记完成后,证券登记结算公司将新股股东名册交予( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.主承销商
D.发行人
第2题
上海证券交易所对会员资格的要求不包括( )。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.注册资产5亿以上
D.承认证券交易所的章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
第3题
投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回,应使用( )。
A.上海人民币普通股票账户
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
第4题
股份转让的委托申报时间为转让日( )。
A.9:30~11:30、13:00~15:00
B.9:15~11:30、13:00~15:00
C.9:30~11:30、13:00~15:30
D.9:15~11:30、13:00~15:00
第5题
背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券经纪人
D.商业银行
第6题
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以( )。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
第7题
《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是( )。
A.年度
B.季度
C.月度
D.临时
第8题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )。
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
第9题
2007年5月,中国证监会发布了( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第10题
证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有( )。
A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
B.没有交易或者交易量小的客户,要求将大量资金划转到他人帐户,且没有明显的交易目的或者用途
C.长期闲置帐户原因不明突然启用,并在短期内发生大量证券交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
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