证券公司应对子公司风险管理工作实行()。

()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。

A.2日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入

中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、简便、高效

C.公平、公正、公开、高效

D.公平、公正、简便、诚实信用

易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。

A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下

执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。

A.5人;1年

B.6人;3年

C.7人;3年

D.8人;2年

等监管措施的有 Ⅰ、内部控制机制和管理制度存在重大缺陷 Ⅱ、未依法履行持续督导义务的 Ⅲ、违法保密制度或者未履行保密责任的 Ⅳ、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

管效益的前提下，应做到监管成本最小化 Ⅲ、基金监管应当具有连续性，避免大起大落 Ⅳ、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是

A.禁止从自营账户中提取现金

B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D.自营业务必须通过专用自营席位进行