关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是A.禁止从自营账户中提取现金B.禁止由非自

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。

A．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

B．持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%

C．自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.自营业务必须以证券公司自身名义

B.禁止从自营账户中提取现金

C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算

D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行

A. 禁止从自营账户中提取现金

B. 禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D. 自营业务必须通过专用自营席位进行

A.建立运作流程

B.确定运作原则

C.多人负责清算

D.控制运作风险

自营业务运作管理重点包括（）等方面。

A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C．建立严密的自营业务操作流程

D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 () 。

A ．买卖对象为上市证券

B ．主要收入为佣金收入

C ．证券公司都有自营资格

D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

A.控制运作风险

B.确定运作原则

C.控制运作成本

D.专人负责清算

A.《证券公司自营业务指引》

B.《证券公司风险控制指标管理办法》

C.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

D.《证券公司内部控制指引》

A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C.建立严密的自营业务操作流程

D.自营业务的清算，统计由专门人员执行

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益;Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等;Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性;Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ