中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。

易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。

A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下

执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。

A.5人;1年

B.6人;3年

C.7人;3年

D.8人;2年

等监管措施的有 Ⅰ、内部控制机制和管理制度存在重大缺陷 Ⅱ、未依法履行持续督导义务的 Ⅲ、违法保密制度或者未履行保密责任的 Ⅳ、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

管效益的前提下，应做到监管成本最小化 Ⅲ、基金监管应当具有连续性，避免大起大落 Ⅳ、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是

A.禁止从自营账户中提取现金

B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D.自营业务必须通过专用自营席位进行

Ⅱ、公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅳ、公司最近3年无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

监事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

机构聘用 Ⅱ、不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ、未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ、5年前受过轻微的刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对申购、赎回限制不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

易。

A.4

B.2

C.5

D.3