A.①③④⑤
B.①③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第2题
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题,或者违规问题轻微不足以实施行政处罚,或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定,实施行政处罚时法律依据不够充分,可以通过适当的形式,要求公司按照监管要求,进行整改,加强管理,或者进行责任追究。( )
第3题
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。
①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围
A.①③④⑤
B.①③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第4题
以下叙述( )是保险公司面临的洗钱风险。
①投保时拒绝告知真实身份或提供虚假名称、住所、联系方式或财务状况等文件
②通过第三人支付个人保险费,而不能合理解释第三人与投保人关系
③投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保险费和保单价值以及支付其他资金
④保险公司赔偿、给付保险金、退还的保险费和保单现金价值以及支付其他资金时,客户要求将资金汇往受益人以外的第三人
A.①③④
B.①③
C.①②③④
D.①②③
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