下列关于基金业务外包相关事项的说法,错误的是()。
A.基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批
B.基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围,甄选基金业务外包服务机构
C.基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性
D.基金业务外包服务机构应守法合规
第1题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第2题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第3题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度定根据审慎经营原则制 其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
B.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突 的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
D.对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定
第4题
A.基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务
B.基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准
D.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应以书面协议签订基金销售协议
第5题
A.开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.业务外包后,及应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
C.应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
D.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适应的外包活动范围
第6题
A.外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动
B.基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务
C.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
D.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任
第7题
A.开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
C.应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
D.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
第8题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查
C.应与外包机构签订书面外包服务合同或协议
D.基金管理人未依法承担的责任随着业务的外包而转移给外包机构
第9题
A.应独立于外包机构的自有财产
B.外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
第10题
A.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人依法承担的责任也相应转移至外包方承担
D.基金管理人开展业务外包应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
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