A.开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.业务外包后,及应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
C.应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
D.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适应的外包活动范围
第1题
A.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人依法承担的责任也相应转移至外包方承担
D.基金管理人开展业务外包应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
第2题
A.开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
C.应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
D.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
第3题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第4题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第5题
基金管理人开展业务外包应根据()原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A.全面性
B.审慎经营
C.成本效益
D.执行有效
第6题
下列关于基金业务外包相关事项的说法,错误的是()。
A.基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批
B.基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围,甄选基金业务外包服务机构
C.基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性
D.基金业务外包服务机构应守法合规
第7题
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突。
D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
第8题
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息抦露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
第9题
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
第11题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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