A.外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动
B.基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务
C.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
D.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任
第1题
A.基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务
B.基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准
D.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应以书面协议签订基金销售协议
第2题
下列不属于私募基金业务外包服务机构的是()。
A.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
B.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构
C.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构
D.基金托管人
第3题
下列关于契约型私募基金会计政策的说法,错误的是()。
A.私募基金应独立建账、独立核算
B.基金合同中应订明会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项
C.私募基金托管人应不定期与私募基金管理人就私募基金的会计核算、报表编制等进行核对
D.私募基金管理人或其委托的外包服务机构应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,编制会计报表
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
私募基金服务机构可以为私募基金管理人提供()服务。Ⅰ.法律;Ⅱ.会计;Ⅲ.行政服务;Ⅳ.外包业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于公募基金和私募基金,下列说法错误的是:()
①.公募基金公开募集资金,而私募基金主要是向特定投资者募集;
②.公募基金和私募基金均需进行公开的信息披露;
③.公募基金投资所受约束较私募基金更加严格,所以私募基金的投资相对更加灵活;
④.公募基金和私募基金都是按管理资产的规模提取管理费用。
A ①、③
B ②、④
C ②、③
D ①、④
第7题
下列关于私募基金募集结算资金的说法中,错误的是()。
A.私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产
B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金
C.私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产
D.私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产
第8题
下列关于私募投资基金财产的说法中,错误的是()。
A.私募基金管理人因依法解散进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产
B.私募基金托管人因依法宣告破产进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产
C.私募基金管理人可以为了自身债务设定以私募基金财产抵押
D.私募基金托管人不得为了自身债务设定以私募基金财产质押
第9题
下列不属于私募基金业务外包服务机构的是()。
A.私募基金的支付结算服务机构
B.基金销售机构
C.私募基金募集结算资金的监督机构
D.基金管理人
第11题
下列关于私募基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是()。
A.私募基金募集机构应该对投资者适当性进行审查
B.私募基金募集机构可以利用私募基金相关的未公开信息进行交易
C.私募基金募集机构需要对合格投资者进行确认
D.私募基金募集机构需要履行反洗钱义务
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