A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第1题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第2题
下列关于选择外包服务机构的说法中,正确的有()。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突;Ⅱ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;Ⅲ.外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送;Ⅳ.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
A.应独立于外包机构的自有财产
B.外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
第5题
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人依法承担的责任也相应转移至外包方承担
D.基金管理人开展业务外包应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
第6题
A.投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为
B.私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务
C.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送证券业协会处理
D.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案
第7题
B.使用调查问卷对了解员工对内部控制环境的了解
C.对于可能存在的舞弊行为实施进一步的审计测试
D.审查上一次内部审计之后,由政府和外部审计师实施审计的报告
第8题
B.本外币资金存放同业业务中的外币指除人民币以外的其他货币
C.同业存款业务中的资金存入方仅为具有吸收存款资格的金融机构
D.信用存放同业业务85%占用国内同业授信额度
第9题
B.进口代付款项一般先进入进口商的外币结算账户再对外支付
C.进口代付报价一般为在选定的代付行代付利率报价基础上,加上温州银行期望收益,形成温州银行对代付申请人的代付利率
D.温州银行期望收益一般不低于20个点
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!