《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列()机构

金融机构应履行的反洗钱义务包括()。

A.了解客户义务

B.大额和可疑交易报告义务

C.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

D.保存记录义务

不能作为实名证件使用的有()。

A.学生证

B.机动车驾驶证

C.介绍信

D.法定身份证件的复印件

客户身份识别,也称:()

A.客户审查

B.了解你的客户

C.客户风险管理

D.客户尽职调查

金融机构反洗钱工作的原则包括:()。

A.合法审慎原则

B.保密原则

C.封闭管理原则

D.与司法机关、行政执法机关全面合作原则

《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是()

B.预防洗钱活动

C.维护金融秩序

D.遏制洗钱犯罪及相关犯罪

金融机构应当了解非自然人客户受益所有人相关信息,包括:()

A.姓名

B.地址

C.身份证件的种类、号码和有效期限

D.联系电话

金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.案件防范管理制度

D.大额和可疑交易报告制度

情况;查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料:对可能被()的文件、资料,可以封存。

A.转移

B.隐藏

C.篡改

D.毁损

他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()。

A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

制措施,包括但不限于:()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户洗钱风险等级。

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。