A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行
B.保险公司、保险资产管理公司
C.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
D.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
第1题
金融机构应履行的反洗钱义务包括()。
A.了解客户义务
B.大额和可疑交易报告义务
C.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务
D.保存记录义务
第2题
不能作为实名证件使用的有()。
A.学生证
B.机动车驾驶证
C.介绍信
D.法定身份证件的复印件
第4题
金融机构反洗钱工作的原则包括:()。
A.合法审慎原则
B.保密原则
C.封闭管理原则
D.与司法机关、行政执法机关全面合作原则
第5题
《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是()
B.预防洗钱活动
C.维护金融秩序
D.遏制洗钱犯罪及相关犯罪
第6题
金融机构应当了解非自然人客户受益所有人相关信息,包括:()
A.姓名
B.地址
C.身份证件的种类、号码和有效期限
D.联系电话
第7题
金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种()。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.案件防范管理制度
D.大额和可疑交易报告制度
第8题
情况;查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料:对可能被()的文件、资料,可以封存。
A.转移
B.隐藏
C.篡改
D.毁损
第9题
他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()。
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第10题
制措施,包括但不限于:()
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
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