A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.案件防范管理制度
D.大额和可疑交易报告制度
第1题
中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况;查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料:对可能被()的文件、资料,可以封存。
A.转移
B.隐藏
C.篡改
D.毁损
第2题
金融机构有下列哪些行为的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()。
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第3题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第4题
按照国家法律的规定和中国人民银行的要求,金融机构应积极履行哪些反洗钱义务?()
A.建立健全本机构反洗钱内控制度,强化反洗钱内控制度的有效实施。
B.建立本机构客户身份识别制度。
C.建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。
D.执行大额交易和可疑交易报告制度。
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