关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。

Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

A.只有Ⅰ符合

B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

C.只有Ⅱ符合

D.Ⅰ、Ⅱ都符合

根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．取消从业资格证

Ⅲ．责令停止职权

Ⅳ．认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

业务的机构是（ ）。

Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险( )。

A.由客户自行承担

B.由证券公司承担

C.由客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司都不承担

得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实信用

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

倍以上( )倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

交易所()。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（ ）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.具备2年以上保荐相关业务经历