证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动;Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动;Ⅲ.证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任;Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

属于证券公司高级管理人员的是（）。

A．证券公司合规负责人

B．证券公司监事

C．证券公司副董事长

D．证券公司董事

A.证券公司合规负责人

B.证券公司监事

C.证券公司副董事长

D.证券公司董事

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员徇私舞弊

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A．2

B．3

C．5

D．15

A.要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题

B.根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担

C.监督年度审计工作

D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产

B.持有或者实际控制证券公司5％以上股权的，要经证监会批准

C.单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权

D.证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权

E.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10