证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险（)。 A.由客户自行承担B.

得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实信用

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

倍以上( )倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

交易所()。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（ ）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.具备2年以上保荐相关业务经历

证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

户合法权益的说法，错误的是()。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用()资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷