证券承销制度具体包括()等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度

基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括( )等。

Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费

Ⅲ.基金信息披露费用Ⅳ.基金交易费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有( )情形之一的除外。

Ⅰ.减少公司注册资本

Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.将股份奖励给本公司职工

Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

降低系统性风险的主要途径包括( )。

Ⅰ.完善市场制度结构

Ⅱ.改革发行机制提升上市公司整体质量

Ⅲ.改革退出机制提升上市公司整体质量

Ⅳ.加强市场监管，提高上市公司信息披露质量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。

Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

委托方式按受托人买卖债券价格权利可分为( )。

Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托

Ⅲ.随行就市委托Ⅳ.限价委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

规定，下列属于该规定的有( )。

Ⅰ.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

Ⅱ.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

Ⅲ.经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近5年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

恒生指数的成分股主要选定标准有( )。

Ⅰ.股票在市场上的重要程度

Ⅱ.股票成交额对投资者的影响

Ⅲ.股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要

Ⅳ.公司的业务应以中国香港为基地

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于融资融券交易保证金以下说法正确的有( )。

Ⅰ.为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金

Ⅱ.可以是现金

Ⅲ.可以以证券充抵

Ⅳ.是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

取得从业资格的人员，符合( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于信息隔离墙制度，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施

Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突

Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露

Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ