取得从业资格的人员，符合()条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

关于信息隔离墙制度，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施

Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突

Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露

Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

判断股票的流动性强弱主要分析( )三个方面。

Ⅰ.市场深度

Ⅱ.报价紧密度

Ⅲ.市场广度

Ⅳ.弹性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

Ⅱ.具有符合要求的营业场所

Ⅲ.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

Ⅳ.具有完善的法人治理结构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

限额为当次国债竞争性招标额的( )。

A.20%，35%

B.35%，25%

C.30%，25%

D.30%，20%

财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

Ⅰ.实物Ⅱ.知识产权

Ⅲ.土地所有权Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司申请IB业务的资格条件有( )。

Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

资本市场主要指的是( )。

Ⅰ.各种票据市场

Ⅱ.债券市场

Ⅲ.外汇和金融衍生品买卖市场

Ⅳ.股票市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司从功能上划分可以分为( )。

Ⅰ.中国证券业协会

Ⅱ.证券经纪商

Ⅲ.证券自营商

Ⅳ.证券承销商

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于区域性股权交易市场的融资方式表述正确的是( )。

Ⅰ.灵活性和多样化

Ⅱ.几乎所有的区域性股权市场都同时提供股权融资和债券融资

Ⅲ.私募债是区域性股权市场的融资模式

Ⅳ.股权融资除定向增发外，还包括股票质押融资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

货币市场基金的投资对象一般在( )年以内。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2