A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
降低系统性风险的主要途径包括( )。
Ⅰ.完善市场制度结构
Ⅱ.改革发行机制提升上市公司整体质量
Ⅲ.改革退出机制提升上市公司整体质量
Ⅳ.加强市场监管,提高上市公司信息披露质量
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
委托方式按受托人买卖债券价格权利可分为( )。
Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托
Ⅲ.随行就市委托Ⅳ.限价委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
规定,下列属于该规定的有( )。
Ⅰ.会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅲ.经营成果真实,现金流量正常,营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近5年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
恒生指数的成分股主要选定标准有( )。
Ⅰ.股票在市场上的重要程度
Ⅱ.股票成交额对投资者的影响
Ⅲ.股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要
Ⅳ.公司的业务应以中国香港为基地
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于融资融券交易保证金以下说法正确的有( )。
Ⅰ.为了控制信用风险,证券公司向投资者融资、融券前,应当事先向投资者收取一定比例的保证金
Ⅱ.可以是现金
Ⅲ.可以以证券充抵
Ⅳ.是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
取得从业资格的人员,符合( )条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
关于信息隔离墙制度,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度,应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务,以防范内幕交易和管理利益冲突
Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突进行披露
Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的,应当采取对相关业务进行限制等措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
判断股票的流动性强弱主要分析( )三个方面。
Ⅰ.市场深度
Ⅱ.报价紧密度
Ⅲ.市场广度
Ⅳ.弹性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据《企业年金基金管理办法》的规定,企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅱ.具有符合要求的营业场所
Ⅲ.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
Ⅳ.具有完善的法人治理结构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!