A.I、ll
B.I、Ⅲ
C.ll、Ⅲ
D.ll、Ⅳ
第1题
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围
Ⅱ.证券公司合并
Ⅲ.证券公司分立
Ⅳ.聘任会计师事务所
A.l、Ⅱ、Ⅲ
B.l、Ⅲ、Ⅳ
C.l、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.书面方式
Ⅱ.电话方式
Ⅲ.口头方式
Ⅳ.互联网方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )
Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ、有公司章程
Ⅳ、有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的有( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。
Ⅰ、客户资产管理业务资质
Ⅱ、管理能力和业绩
Ⅲ、市场风险
Ⅳ、法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
规定。
I.300万元
II.200万元
Ⅲ.100万元
Ⅳ.90万元
A.II、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、II
D.I、II、Ⅲ
第9题
依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()
I股东会或股东大会
II董事会
Ⅲ.董事长
Ⅳ.总经理
A.I、II
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、II、Ⅲ
D.I、II、Ⅳ
第10题
下列属于操纵证券期货市场行为的是( )
Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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