根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.书面方式；Ⅱ.电话方式；Ⅲ.口头方式；Ⅳ.互联网方式。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )

Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( )

Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

Ⅰ、客户资产管理业务资质

Ⅱ、管理能力和业绩

Ⅲ、市场风险

Ⅳ、法律风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

规定。

I.300万元

II.200万元

Ⅲ.100万元

Ⅳ.90万元

A.II、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅳ

C.I、II

D.I、II、Ⅲ

依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

I股东会或股东大会

II董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

A.I、II

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅲ

D.I、II、Ⅳ

下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.ll、Ⅲ、Ⅳ

B.ll、lll

C.ll、Ⅳ

D.I、ll

下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

I.证券公司从业人员

ll.期货经纪公司

Ⅲ.银行从业人员

Ⅳ.证券交易所从业人员

A.I、ll、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、ll、Ⅳ

D.ll、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事证券自营业务必须使用()

I客户资金

II自有资金

Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ转融通资金

A.I、‖

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ

D.‖、Ⅲ