证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险

规定。

I.300万元

II.200万元

Ⅲ.100万元

Ⅳ.90万元

A.II、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅳ

C.I、II

D.I、II、Ⅲ

依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

I股东会或股东大会

II董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

A.I、II

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅲ

D.I、II、Ⅳ

下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.ll、Ⅲ、Ⅳ

B.ll、lll

C.ll、Ⅳ

D.I、ll

下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

I.证券公司从业人员

ll.期货经纪公司

Ⅲ.银行从业人员

Ⅳ.证券交易所从业人员

A.I、ll、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、ll、Ⅳ

D.ll、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事证券自营业务必须使用()

I客户资金

II自有资金

Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ转融通资金

A.I、‖

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ

D.‖、Ⅲ

下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

股份有限公司董事会作出决议，应由( )

A.出席会议的董事三分之二以上通过

B.全体董事的过半数通过

C.全体董事的三分之二以上通过

D.出席会议的董事过半数通过

( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金合同