A.ll、Ⅲ、Ⅳ
B.ll、lll
C.ll、Ⅳ
D.I、ll
第1题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。
I.证券公司从业人员
ll.期货经纪公司
Ⅲ.银行从业人员
Ⅳ.证券交易所从业人员
A.I、ll、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、ll、Ⅳ
D.ll、Ⅲ、Ⅳ
第2题
证券公司从事证券自营业务必须使用()
I客户资金
II自有资金
Ⅲ依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ转融通资金
A.I、‖
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.‖、Ⅲ
第3题
下列情形中,不属于公开发行证券的是( )
A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人
B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票
D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
第4题
股份有限公司董事会作出决议,应由( )
A.出席会议的董事三分之二以上通过
B.全体董事的过半数通过
C.全体董事的三分之二以上通过
D.出席会议的董事过半数通过
第5题
( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.基金代销协议
D.基金合同
第6题
以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
第7题
证券的发行、交易活动,必须实行的原则是( )
A.公开、对等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、公正
D.公开、公平、平等
第10题
在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。
A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
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