A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
关于基金半年度报告的披露,以下说法错误的是()。
A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D.半年度报告不要求进行审计
第2题
以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。
A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
第3题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第4题
基金公司监事会履行合规责任不包括()。
A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为
B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况
C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D.可以提议召开临时股东会
第5题
基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括()。
Ⅰ.经济
Ⅱ.社会
Ⅲ.文化
Ⅳ.自然
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据运作方式分类,证券投资基金可分为()。
A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
第7题
私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的()。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
第8题
中国证券投资基金业协会职责不包括()。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求
第9题
下列选项中,不属于基金销售机构业务的是()。
A.办理基金赎回
B.办理基金申购
C.办理基金清算
D.办理基金认购
第10题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
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