A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
第1题
私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的()。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
第2题
中国证券投资基金业协会职责不包括()。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求
第3题
下列选项中,不属于基金销售机构业务的是()。
A.办理基金赎回
B.办理基金申购
C.办理基金清算
D.办理基金认购
第4题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
第5题
根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
第6题
关于股票和股票基金,以下说法错误的是()。
A.当日股票价格会受到交易的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格
D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
第7题
理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的()。
A.专业规范
B.有效沟通
C.安全第一
D.客户至上
第8题
私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
第9题
关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。
A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最佳执行服务
B.资产管理行业能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性
C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务
第10题
作为一种集合投资方式,证券投资基金()。
A.集中资金、集中投资
B.集中投资、控制风险
C.集中资金、分散投资
D.集中投资、分散风险
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