A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
第1题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第2题
基金公司监事会履行合规责任不包括()。
A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为
B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况
C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D.可以提议召开临时股东会
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