A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
第1题
根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
第2题
关于股票和股票基金,以下说法错误的是()。
A.当日股票价格会受到交易的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格
D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
第3题
理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的()。
A.专业规范
B.有效沟通
C.安全第一
D.客户至上
第4题
私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
第5题
关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。
A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最佳执行服务
B.资产管理行业能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性
C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务
第6题
作为一种集合投资方式,证券投资基金()。
A.集中资金、集中投资
B.集中投资、控制风险
C.集中资金、分散投资
D.集中投资、分散风险
第7题
关于股票基金的特点,以下表述错误的是()。
A.应对通货膨胀有效的手段
B.风险较高,但预期收益也较高
C.以追求长期的资本增值为目标
D.适合短期波段操作,通过买卖价差盈利
第8题
以下不属于基金客户个性化服务的是()。
A.做好客户动态分析
B.接受客户委托,代理客户进行投资决策
C.提供市场行情分析资讯,揭示市场风险
D.加强客户沟通,了解客户深度需求
第9题
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
第10题
关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。
Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案
Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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