B.发现任何违规行为,只能向上级报告
C.中国交建海外事业部设置了合规机构,中国路桥、中国港湾和一公局没有设置合规机构
D.对于合规规定有任何理解方面的问题,可以随时咨询合规官
第1题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第4题
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
第5题
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
第7题
A.合规风控应有能力为业务发展规划方向、提供动能和给予保障
B.合规风控应循序发展,原则上滞后于业务的发展
C.合规风控应始终让业务稳健运行在正确道路上
D.合规风控应避免业务“违章”和“失控”,杜绝重大事故
第8题
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第10题
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
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