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[单选题]

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第1题

合规并不只是银行某个部门或某个人的职责,而是银行()的共同责任,与银行的各流程、各环节和每位员工息息相关,是银行经营活动不可或缺的组成部分。主动合规是合规文化建设的根本出发点和最终归宿,主要体现主动遵守内外部规章制度、主动开展合规管理活动。

A.高级管理层

B.所有从业人员

C.风险管理人员

D.客户经理

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第2题

以下关于合规主体的说法,正确的是()。

A.合规的主体是商业银行所有员工

B.合规的主体是商业银行高管层

C.合规的主体是总行合规部门

D.合规的主体是事业部合规人员

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第3题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第4题

《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()建设全过程

A.内控机

B.企业文化制

C.风险评级

D.思想作风

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第5题

关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()()()全过程。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()()()全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第7题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()全过程。
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第8题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些?()

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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