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[多选题]

根据规定,申请中资商业银行各类高级管理人员任职资料,需要()

A.了解拟任职务的职责

B.熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式

C.熟知拟任机构的内控制度

D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

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第1题

按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格,拟任人应当符合以下 基本条件。正确()

A.具有当人拟任职务所需的相关知识、经验及能力

B.具有良好的经济、金融从业记录

C.个人及家庭财务稳健

D.具有担任拟任职务所需的独立性

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第2题

国有商业银行一级分行(直属分行)、分行级专营机构高级管理人员的任职资格申请,由拟任人的上级任免机构向拟任职机构所在地银监局提交,由银监局()。

A.决定

B.受理

C.审查

D.批复

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第3题

依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,监管机构发出任职资格核准文件()后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的,已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格失效。

A.A.一个月

B.B.两个月

C.C.三个月

D.D.四个月

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第4题

中资商业银行或其分支机构新设立时,董事和()任职资格申请,按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。

A.A.行长

B.B.高级管理人员

C.C.总经理

D.D.董事长

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第5题

代理营业机构负责人应符合以下基本条件()。
A.中华人民共和国公民,具有完全民事行为能力;邮政企业劳动合同用工,遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的品行

B.具备拟任职务所需的相关知识、经验及能力;原则上应具备大专及以上学历。未达到大专学历要求,但取得国家认可的学士及以上学位,或取得与拟任职务相关的中级及以上专业技术职务资格的,视同达到相应学历要求

C.从事银行业工作2年及以上,并具有良好的银行业从业记录;个人及家庭财务稳健

D.熟悉经济金融法律法规,有良好的合规经营意识;能与邮储银行进行充分的信息沟通,并积极配合邮储银行的工作

E.了解拟任职务的职责,熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式以及内控制度;通过邮储银行代理营业机构负责人任职资格考试,取得任职资格证书

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第6题

拟任人有()情形的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员

A.有故意犯罪记录的;

B.累计2次被金融监管机构行政处罚的;

C.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的;

D.累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的;

E.与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。

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第7题

部分情形下,拟任人在同一法人机构内职务调动不需重新申请任职资格。有以下情形之一的,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格()

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职1年以上的

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第8题

国有商业银行二级分行(一级分行直属支行)及以下机构、股份制商业银行支行、城市商业银行支行、城市信用社股份有限公司分社高级管理人员任职资格申请,由拟任人的上级任免机构向拟任职机构所在地银监分局提交,由银监分局受理、审查并决定。银监分局自受理之日起30日内作出核准或不予核准的书面决定。()
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第9题

农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括()

A.任职资格申请表

B.其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告

C.集体承诺书

D.驾驶证

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第10题

按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,已连续中断任职()以上的,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

A.A.一年

B.B.三年

C.C.五年

D.D.十年

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