A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
第1题
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
第2题
A.净资本与净资产的比例为48%
B.负债与净资产的比例为120%
C.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本为人民币3600万元
D.从事全面结算业务的期货公司,净资本为人民币10800万元
第3题
A.净资本不得低于人民币1000万元
B.净资本不得低于客户权益总额的6%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于150%
第4题
A.该期货公司的净资本为4500万元
B.净资本与净资产的比例低于40%
C.净资本不低于客户权益总额的6%
D.负债与净资产的比例高于150%
第5题
A.期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定
B.期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
C.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定
D.期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定
第6题
A.期货公司的长期借款
B.期货风险准备金
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D.期货公司的短期借款
第7题
A.净资本为2700万元
B.净资本为2900万元
C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不低于300万元
D.净资本不低于客户权益总额的6%
第8题
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
第9题
A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司按日编制并报送风险监管报表
C.中国证监会派出机构可以要求期货公司按周编制并报送风险监管报表
D.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
第10题
A.《企业会计准则》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》
第11题
A.50
B.250
C.200
D.55
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