A.期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定
B.期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
C.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定
D.期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定
第2题
A.净资本与净资产的比例为48%
B.负债与净资产的比例为120%
C.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本为人民币3600万元
D.从事全面结算业务的期货公司,净资本为人民币10800万元
第3题
A.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突
B.建立金融期货结算业务保密制度
C.建立金融期货结算业务风险隔离机制
D.控制金融期货结算业务风险
第4题
A.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整其保证金标准
B.在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额
C.全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期可以参考期货交易所的格式,作适当修改
D.全面结算会员期货公司的保证金账户与其自有资金账户相互独立、分别管理
第5题
A.不能通过审核批准
B.能够通过审核批准
C.能否通过审核由证监会视具体情况而定
D.可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制
第6题
A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第7题
A.该期货公司的净资本为4500万元
B.净资本与净资产的比例低于40%
C.净资本不低于客户权益总额的6%
D.负债与净资产的比例高于150%
第9题
A.全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准确定期货保证金账户中非结算会员结算准备金的最低余额
B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
第10题
A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
B.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
C.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨
D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
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