A.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
B.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产
第1题
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
第4题
A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
第5题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况
B.证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
C.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵
D.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
第10题
A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等
B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户
C.交易密码挂失
D.修改客户身份基本信息等资料
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