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[单选题]

下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()

A.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

B.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产

答案
A、客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
更多“下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()”相关的问题

第1题

以下做法错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

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第2题

“证券公司应加强对客户科创板股票交易行为的管理,通过事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序”。上述说法是否正确?()
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第3题

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得()

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行期货交易

C.代客户保管交易密码

D.代客户修改交易密码

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第4题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()

A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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第5题

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

在经纪业务活动中,证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令,代替客户进行投资决策。()
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第8题

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码。()
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第9题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()

A.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况

B.证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存

C.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵

D.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

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第10题

证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等

B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户

C.交易密码挂失

D.修改客户身份基本信息等资料

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第11题

证券公司在代办证券账户的开户、挂失、销户等业务进行客户身份识别时,不需要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
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