A.客户管理制度、业务流程
B.客户工作规划(计划)、作业计划
C.技术档案与资料、工作记录
D.质量管理制度及数据
第3题
A.客户身份资料和交易信息
B.客户洗钱风险等级分类信息
C.报告大额和可疑交易信息
D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息。
第4题
第5题
A.客户交易记录、客户身份资料及客户风险等级划分信息
B.大额交易和可疑交易报告
C.人民银行、证券监管机构以及公安、检查、法院等国家机关调查、取证活动的信息
D.其他涉及反洗钱工作需要保密的信息
第7题
A.客户身份识别资料
B.客户洗钱风险等级评定资料
C.大额交易和可疑交易识别和报告过程中获得或产生的信息资料。
D.公司在经营管理中发现的洗钱案件线索、洗钱风险相关信息。
第9题
A.客户身份资料、交易信息及客户洗钱风险等级分类信息
B.报告大额和可疑交易的情况以及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
C.配合人民银行调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等有关反洗钱工作信息
D.反洗钱非现场监管信息
E.反洗钱规定要求保密的其他资料
第10题
A.安全、准确、完整、保密
B.安全、准确、高效、保密
C.及时、准确、高效、保密
D.及时、准确、高效、透明
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