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[多选题]

证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面（)

A.委托人资格审查

B.金融产品审查评价

C.了解客户，对客户风险承受能力进行评估

D.对客户进行适当性管理

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更多“证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面()”相关的问题

第1题

证券公司代销金融产品时，可以委托第三方对委托人资格进行审查，由第三方对审查结果负责。（)

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第2题

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ．风险收益特征Ⅱ．基本性质Ⅲ．发行依据Ⅳ．投资安排

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司代销的金融产品是广义的金融产品，包括金融服务。（)

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第4题

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。（)

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第5题

证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

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第6题

关于证券公司代销金融产品遭遇客户投诉或突发事件的处理中，以下说法正确的是（)

A.涉及证券公司自身责任的，应当直接处理

B.涉及证券公司自身责任的，应当与委托人协商责任的承担后一起处理

C.涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理

D.涉及委托人责任的，应当与委托人协商责任的承担后一起处理

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第7题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

《证券公司代销金融产品管理规定》规定的是金融产品发行人、证券公司及金融产品购买人三者之间的相互关系。（)

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第9题

证券公司销售自有金融产品，无需遵守《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定。（)

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第10题

洗钱风险评估指标体系包括（)四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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