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[主观题]

运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的()原则。

运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的()原则。

A、制衡性原则

B、覆盖性原则

C、重要性原则

D、适时性原则

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更多“运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的()原则。”相关的问题

第1题

根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行内部控制应当与()等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A.管理模式

B.业务规模

C.产品复杂程度

D.风险状况

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第2题

根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循的()是指:商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整

A.相匹配原则

B.制衡性原则

C.审慎性原则

D.全覆盖原则

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第3题

商业银行内部控制()原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
商业银行内部控制()原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A、全覆盖原则

B、制衡性原则

C、审慎性原则

D、相匹配原则

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第4题

内部控制管理工作中的有效性原则包括以下哪些方面?()

A.应确保内部控制措施满足管理需求,风险得到有效防范

B.内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制

C.内部控制应随着情况的变化及时加以调整

D.内部控制应当与公司经营规模业务范围、竞争状况和风险水平等相匹配

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第5题

根据《银行业金融机构国别风险管理指引》,国别风险管理政策应当与本机构()相适应。

A.跨境业务性质

B.跨境业务规模

C.跨境业务复杂程度

D.本行的资产规模

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第6题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经()或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。

A.董事会

B.监事会

C.金融机构部门负责人

D.机构负责人

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第7题

根据《商业银行压力测试指引》,商业银行应当在法人和集团层面建立与()相适应的压力测试体系。

A.规模

B.业务

C.复杂程度

D.风险状况

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第8题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与()相适应,充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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第9题

义务机构应当对已建成的监测标准及时开展()评估,并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况()调整监测标准。下列选项不正确的是:()

A.全面性,及时

B.有效性,及时

C.全面性,定期

D.有效性,定期

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第10题

证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线时,同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能,对风险进行()

A.识别

B.监控

C.预警

D.干预

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