A.证券交易场所
B.证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
第3题
A.有利于证券监管的权威性和管制的深度与广度
B.能够避免出现群龙无首、过度竞争的混乱局面
C.可以有效限制自律组织的“自利”弱点并加以合理引导和利用
D.政府监管机构的非利益导向性使之更为注重保护投资者利益
第4题
A.有利于证券监管的权威性和管制的深度与广度
B.能够避免出现群龙无首、过度竞争的混乱局面
C.可以有效限制自律组织的“自利”弱点并加以合理引导和利用
D.政府监管机构的非利益导向性使之更为注重保护投资者利益
第5题
B.美国成立了金融政策委员会
C.从2011年1月起.欧洲系统性风险委员会、欧洲银行业监管局、欧洲证券和市场监管局与欧洲保险和养老金监管局等四家欧盟监管机构宣告成立
D.英国采取的是“三头监管体制”
第6题
A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
第7题
A.对投资者提供的保障往往不够充分
B.管理手段较软弱,监管权威性和力度不够
C.易出现自律组织之间的不良竞争,引起市场分割甚至造成混乱局面
D.自利引致管理者的非超脱性,从而难以保证管理的公正
第9题
A.依法监管原则
B.监管与自律并重原则
C.监管的连续性和有效性原则
D.审慎监管原则
第10题
证券市场监管的原则是()。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
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