A.合规管理是风险管理的核心
B.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
C.合规管理是全面风险管理的重要组成部分
D.合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
第1题
A.商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动
B.银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动
C.合规管理贯穿于商业银行管理的全过程中
D.合规管理的内容包括识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序
E.合规管理只贯穿于商业银行的风险管理中
第2题
A、经营
B、风险
C、业务
D、系统
第3题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第4题
A.巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施
B.巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C.中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D.汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
第5题
A:道德风险
B:信用风险
C:声誉风险
D:合规风险
第6题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第8题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第9题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第10题
A:财务管理
B:合规管理职能
C:风险管理
D:信贷管理
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