A.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
B.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
C.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
D.法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等
第1题
A.尽调舞弊会使尽职调查环节失控,致使我行无法客观掌握客户及业务的真实情况,导致业务的后续开展及管理脱轨
B.尽调舞弊极易引发资金及声誉损失,甚至触犯违法放贷等刑法条文,相关责任人受到法律制裁
C.尽调舞弊严重损害银行利益及员工职业生涯
D.尽调舞弊是社会公害,极易滋生贪婪侥幸、不劳而获、以小博大的思想
第2题
A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的
B.反洗钱二期有尽调,但最近一次距今超过一年
C.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的
D.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化
第4题
B.分析、对各种渠道获取的资料进行分析,关注异常及重大问题。包括网上查询、现场实地考察、计算、分析等
C.访谈:根据访谈提纲与投资者(自然人客户)、企业实控人(一般法人客户)、各职能人员(机构客户)、委托人(产品户)、第三方中介机构等充分沟通
D.内部沟通、尽调小组相互沟通
第7题
A.责任从重到轻分为过失、故意、轻微瑕疵三档
B.故意包括故意协助造假、故意隐瞒发行人造假、故意隐瞒发行人相关重大信息
C.未合理尽调属于过失
D.已合理尽调仍难以发现属于轻微瑕疵
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