A.居间关系
B.代理关系
C.劳动关系
第4题
A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
第5题
A.A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第6题
A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识
B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容
C.向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动
第9题
A.证券投资顾问业务
B.证券财务顾问业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
第10题
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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