A、为委托单位垫款办理代收付业务的
B、与委托单位的物品、数量交接不规范
C、使用妥托单位帐户为其他单位代发工资的
D、未与委托单位签订代收付业务委托协议
第1题
A.向合作机构索取手续费之外的非法利益的
B.贪污、挪用客户资产的
C.未按产品审核流程违规引进产品,对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的
D.利用托管业务未公开信息为自己或者他人谋取利益的
第3题
A.向合作机构索取手续费之外的非法利益的
B.贪污、挪用客户资产的
C.未按产品审核流程违规引进产品,对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的
D.利用托管业务未公开信息为自已或者他人谋取利益的
第4题
A.私自代理销售非本行准入产品的
B.无正当理由拒接,延迟办理客户签约开户及其他交易或擅自停止办理基金份额发售或者拒接投资人的申购,赎回的
C.通过非法手段套取客户保费的
D.接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”,获取客户交易与资金密码,直接代客户操盘交易的
第6题
A.未经授权、故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙作交易的
B.违反规定超前划拨资金的
C.未得到客户委托进行交易
D.未按客户委托进行交易
第10题
A.未经授权,故意超授信限额进行资金动作或与交易额对手叙作交易的
B.违反规定超前划拨资金的
C.未得到客户委托进行交易的
D.未按照客户委托进行交易的
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