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第1题
证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
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第2题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构报告
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第3题
期货公司须在与控股风险管理公司签订介绍服务委托协议后的()工作日内向协会备案,同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
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第4题
介绍服务发生()等重大事项的,期货公司应当在5个工作日内向协会报告,同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
A.重新签署协议
B.签署补充协议
C.协议终止
D.有关制度修订
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第5题
期货公司发生下列()事项时,应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告
A.变更公司名称、形式、章程
B.做出终止业务等重大决议
C.变更分支机构负责人或者营业场所
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
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第6题
证券公司偿还次级债务,应当自完成之日起()个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构提交备案报告等相关文件
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第7题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向()报告
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证监会派出机构
D.证券业协会
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第8题
期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向()报告
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货公司
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第9题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案()
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第10题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日
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