第1题
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第5题
A.应确保内部控制措施满足管理需求,风险得到有效防范
B.内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制
C.内部控制应随着情况的变化及时加以调整
D.内部控制应当与公司经营规模业务范围、竞争状况和风险水平等相匹配
第6题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第7题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第9题
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.评估洗钱和恐怖融资风险
C.设定反洗钱专项审计总体方案
D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制
第10题
A.确保主要风险得到识别、计量或评估
B.确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应
C.确保风险管理水平符合最低要求
D.确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配
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