A.涉案金额100万元(含)以上、1000万元以下的内部案件
B.盗窃、出卖、泄露或丢失重要涉密资料等可能造成严重后果的案件
C.机构高管涉嫌违法犯罪案件
D.机构高管无故离岗、失踪、潜逃、意外身亡
第1题
A.营业网点服务未能满足客户需求并造成特别重大社会影响的事件
B.系统脱机2小时以上,造成30%以上网点金融服务出现中断的事件
C.因流动性不足造成营业网点挤兑的事件
D.系统脱机半小时以下的事件
第3题
A.发生涉案金额人民币100万元(不含)以下案件的,给予案发层级机构主要负责人记过以上处分
B.发生涉案金额人民币100万元(含)以上案件的,给予案发层级机构主要负责人记大过以上处分
C.发生涉案金额人民币500万元(含)以上案件的,给予案发层级机构主要负责人降级以上处分
D.发生重大、恶性案件的,给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职以上处分
第5题
A.发生监管机构认定范围的案件,涉案金额100万元以下或造成直接经济损失金额100万元以下的
B.累计形成个人客户不良贷款300万元以上1000万元以下或贷款损失金额100万元以下的
C.累计形成法人客户不良贷款1000万元以上3000万元以下或贷款损失金额500万元以下的
D.对单位声誉造成严重负面影响或声誉风险的
E.重要系统运行故障或瘫痪,导致业务服务时段辖内所有机构对外服务业务无法正常开展半小时(含)以上三小时以下的
第6题
A.100
B.500
C.1000
D.2000
第7题
A.Ⅴ级事故,即一次造成直接经济损失50万元以下,无人员伤亡
B.Ⅳ级事故,即一次造成直接经济损失10万元(含)以上100万元以下,或无人员死亡、重伤3人以下
C.Ⅲ级事故,即一次造成直接经济损失100万元(含)以上300万元以下,或人员死亡1至2人,或重伤3人(含)以上10人以下
D.Ⅱ级事故,即一次造成直接经济损失300万元(含)以上500万元以下,或人员死亡3至9人,或重伤10人(含)以上30人以下重伤
E.Ⅰ级事故,即一次造成直接经济损失500万元(含)以上,或人员死亡10人(含)以上,或重伤30人(含)以上
第9题
A.AUM20万元(含)-50万元以下
B.AUM50万元(含)以上
C.AUM300万元(含)-1000万元以下
D.AUM1000万元(含)以上
第10题
A.100人(含)以上500人以下
B.少于100人
C.500人(含)以上
D.200人(含)以上500人以下
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