第2题
A.交易的正式确认
B.对账
C.重新估值
D.交易结算
E.款项收付
第3题
A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责。
B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责。
C.后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
第5题
A.交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误
B.对交易条款理解不准确而导致结算争议
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
第6题
A.了解客户从事资金交易的权限和能力
B.向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证
C.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
D.建立岗位之间的监督制约机制
第7题
A、前台
B、中台
C、后台
D、以上皆是
第8题
A.商业银行市场风险管理指引
B.商业银行操作风险管理指引
C.商业银行内部控制评价试行办法
D.金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
第9题
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第10题
A、内部审计部门
B、风险管理部门
C、法律合规部门
D、运营管理部门
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