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[多选题]

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请()

A.品行端正,具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案
ABCD
解析:《期货从业人员管理办法》第十条,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。故本题答案为ABCD
更多“机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请()”相关的问题

第1题

基金投顾业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得()证书。
基金投顾业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得()证书。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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第2题

期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

持证人员从事会计工作,应当自从事会计工作之日起的一定期间内,填写注册登记表,并持会计从业资格证书和所在单位出具的从事会计工作的证明,到向其颁发会计从业资格证书的会计从业资格管理机构办理注册会计登记。该期限为()

A.20日

B.30日

C.60日

D.90日

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第4题

道路运输从业人员有下列哪些不具备安全条件情形的,由发证机关吊销其从业资格证件?()

A.经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

B.经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输驾驶员发生重大以上交通事故,且负主要责任的

C.发现重大事故隐患,不立即采取消除措施,继续作业的

D.超越从业资格证件核定范围,从事道路危险货物运输活动的

E.使用失效、伪造、变造的从业资格证件,从事道路危险货物运输活动的

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第5题

任用无期货从业资格的人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.以上说法都正确

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第6题

基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

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第7题

商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.设有专门的基金托管部门

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第8题

根据《内蒙古自治区旅游条例》的规定,从事边境旅游领队业务,应当符合下列哪些条件?()

A.具有必要的外语能力

B.具有两年以上旅游从业经历

C.具有履行领队职责的能力

D.与委派其从事领队业务的旅行社签订劳动合同

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第9题

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备()

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

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第10题

注销从业资格证的驾驶员,重新申请必须按规定重新培训、考试合格,方可核发从业资格。()
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第11题

持有会计从业资格证书的人员应当接受继续教育,提高业务素质和会计职业道德水平。持证人员没有参加当年继续教育的,会计从业资格管理机构应当注销其会计从业资格()
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