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[单选题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出()决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试

A.解聘首席风险官

B.变更法定代表人

C.向股东分配数额较大利润

D.增加注册资本100万元人民币

答案
C、向股东分配数额较大利润
解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条第一款规定,期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
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第1题

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

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第2题

期货公司在计算净资本时,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以加回的负债项目是()

A.期货公司的长期借款

B.期货风险准备金

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有()

A.净资本与净资产的比例为48%

B.负债与净资产的比例为120%

C.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本为人民币3600万元

D.从事全面结算业务的期货公司,净资本为人民币10800万元

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第4题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加的情形时,以下表述正确的有()

A.应当按照公司标准计算保证金

B.应当相应调减净资本

C.应当按照分类和流动性进行风险调整

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

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第5题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列风险监管指标标准中正确的有()

A.净资本不得低于人民币1000万元

B.净资本不得低于客户权益总额的6%

C.净资本与净资产的比例不得低于40%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于150%

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下关于风险监管报表报送的说法中,正确的有()

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B.中国证监会派出机构可以要求期货公司按日编制并报送风险监管报表

C.中国证监会派出机构可以要求期货公司按周编制并报送风险监管报表

D.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

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第7题

为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据()制定《期货公司风险监管指标管理办法》

A.《企业会计准则》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

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第8题

经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

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第9题

期货公司申请设立营业部,应当申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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第10题

下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()

A.期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

B.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

C.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度

D.审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度

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第11题

()发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会派出机构

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