第1题
A.有关主管部门核准的机构资质
B.人员从业资格
C.内部的业务授权
D.建立并落实相关的规章制度和操作规程
E.按代理人指令办理业务,防范或有负债风险。
第3题
A.声誉风险排查
B.声誉事件分类分级管理
C.声誉事件应急处置
D.声誉风险事前评估
第4题
A.全部业务
B.全部机构
C.绝大部分业务
D.绝大部分机构
第5题
A、风险防控体系
B、风险管理体系
C、内部控制体系
D、案防管理体系
第6题
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第8题
A.业务经营
B.风险管理
C.内控合规
D.公司治理
第9题
A.商业银行市场风险管理指引
B.商业银行操作风险管理指引
C.商业银行内部控制评价试行办法
D.金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
第10题
A.内部审计部门的报告路径
B.内部审计与风险管理、内部控制的关系
C.内部审计职责外包的标准和原则
D.对重点业务条线及风险领域的审计频率及后续整改要求
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