A.全面.真实动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B.预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构洗钱风险管理提供基础依据
D.确认客户的真实身份,从源头上防范洗钱活动
第3题
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
第6题
A.风险偏好体系可以指导公司战略规划和业务预算的编制
B.风险偏好体系无法支持资产配置和负债优化
C.保险公司通过构建风险偏好体系完善公司流动性的管理
D.风险偏好体系可以与绩效评估结合,帮助公司形成风险管理文化
第7题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第9题
A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密
B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系
C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤
D.细化金融机构在客户风险等级划
第10题
A.工作分析直接支持薪酬体系的设计
B.建立薪酬体系通常要以工作评价为基础
C.通过工作分析与工作评价,可以优化企业内部薪酬结构
D.通过工作分析与工作评价,可以提高薪酬体系的内部公平性和科学性
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