（）是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险

A.判断新开展的仓单质押业务面临哪些风险？如市场风险、信用风险、操作风险，属于风险识别。

B.每月对场外衍生品业务进行压力测试，来判断极端不利情况下，所面临的最大损失，并考虑是否增加对冲，属于风险评估/应对。

C.计算投资组合的 VaR 值，对组合市场风险进行量化测算，属于风险计量。

D.对公司自有资金投资业务设定风险限额，并对指标进行持续跟踪。属于风险监测。E 对期货自营业务风险敞口超限情况进行及时处置，使其恢复正常值下,属于风险处置。

A.系统性风险

B.投资分配比例

C.证券种类的选择

D.非系统性风险

A.资产风险

B.财务风险

C.投资风险

D.资产类别

A.市场利率上升，证券资产价格下跌

B.证券投资的目的之一是提高资产的流动性，增强偿债能力

C.证券投资的非系统风险中包括购买力风险

D.为了避免再投资风险，投资者可能会投资于短期证券资产

E.只有证券资产投资报酬率大于市场利率，证券资产的价值 才会高于其他市场价格

A.不同风险偏好投资者的投资都是无风险资产和最佳风险资产组合的组合

B.投资者对风险的态度不仅影响其借入或贷出的资金量，还影响最佳风险资产组合

C.当存在无风险资产并可按无风险利率自由借贷时，市场组合优于其他风险资产组合

D.投资者在决策时不必考虑其他投资者对风险的态度

A.证券投资组合能消除全部风险

B.证券投资组合的证券种类越多，承担的风险越大

C.最小方差组合是所有组合中风险最小的组合，所以报酬最大

D.当存在无风险资产并可按无风险利率自由借贷时，投资人对风险的态度不影响最佳风险组合

A.不同风险偏好投资者的投资都是无风险资产和最佳风险资产组合的组合

B.投资者在决策时不必考虑其他投资者对风险的态度

C.当存在无风险资产并可按无风险利率自由借贷时，市场组合优于其他风险资产组合

D.投资者对风险的态度不仅影响其借入或贷出的资金量，还影响最佳风险资产组合