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[多选题]

客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

A.身份证号码

B.身份证件或者身份证明文件种类

C.注册资本

D.姓名或名称

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更多“客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()”相关的问题

第1题

在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

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第2题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息的()。

A.完整性

B.准确性

C.有效性

D.时效性

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第3题

在业务关系存续期间,出现客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要信息的;情形时不需要重新识别客户。()
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第4题

在客户关系存续期间,可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等方式重新识别客户,应开展的工作至少包括()。

A.审查负面信息情况

B.确认客户风险是否发生变化

C.审查客户身份信息

D.审查客户及其账户信息

E.审查客户历史交易

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第5题

反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

B.报告可疑交易信息数据

C.识别客户身份信息数据

D.证券期货业机构人事任免

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第6题

当客户要求变更()等信息时,金融机构应当重新识别客户,客户应向金融机构出示相关信息()

A.更姓名或名称

B.身份证有效期

C.身份证件或身份证明文件种类

D.身份证件号码

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第7题

证券期货业机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、()、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。

A.差异性

B.客观性

C.持续性

D.有效性

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第8题

证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作,具体包括以下几个方面()

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

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第9题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第10题

证券期货业机构与客户建立业务关系时,首先应该进行客户身份识别。()
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